又有证券从业者炒股被罚！华鑫新员工触碰红线没一罚一！
初出茅庐，炒股一年收益1.66%
收到监管，没一罚一要缴66.9万
券业行家，事实说话。
欢迎留言，如果认同，请传播正能量。
自
原属旗下的摩根士丹利华鑫外资控股之后，华鑫证券已经沉寂多时。直到行家查到来自山东证监局的一则监管信息，直指从业人员炒股的违规事件。
券商新人所犯何事
近日，久未更新的山东证监局监管页面，披露一则从业人员违规炒股的行政处罚决定书。被处罚的对象陆远阳，曾在华鑫证券烟台迎春大街营业部执业。
协会信息显示，陆远阳学历为大专，自2017年8月14日登记入职华鑫证券起，2019年12月5日离职注销。在证券行业，这位满打满算只有两年零一个月的从业经历，算得上是业内“新人”。
出于惩前毖后的原则，行家细看这份监管函，其受罚的原因，还是最为常见的从业人员炒股。
炒股一年收益几何
据监管函披露，2015年11月在华鑫证券烟台迎春大街营业部开设的“刘某林”账户，由陆远阳实控。
2017年7月17日，陆远阳开始在华鑫证券烟台迎春大街证券营业部工作，同年8月14日取得证券执业资格。彼时，“刘某林”账户持有的双杰电气103,960股未依法转让。
2017年8月14日至2018年7月25日期间，陆远阳使用“刘某林”账户，累计交易股票20只，买入金额为20,186,480.8元，卖出金额为22,746,575元，买卖股票总成交金额42,933,055.8元，共获利334,290.12元。
行家注意到，炒股近一年，陆远阳先后投入本金2,018.65万，合计卖出2274.66万，赚了33.43万元。以收益率计算，约为1.66%，明显逊色于“宝宝类”产品。
再看看其供职的华鑫证券，这方面水平如何呢？
由于华鑫证券尚未单独披露2019年报，行家查询2018年报数据得知，华鑫证券六项主营业务中，自营业务收入为-9,688.08万元，成本为5,768.59万元。
而据合并利润表，“投资收益+公允价值变动收益-对联营企业和合营企业的投资收益”一项的收入为8,029.92万元，较2017年的8,073.76万元略有下降。
处罚依据监管措施
山东证监局指出，陆远阳的上述行为违反2005年《证券法》第四十三条的规定，构成了2005年《证券法》第一百九十九条所述的禁止参与股票交易的人员持有、买卖股票的情形。
为此，山东证监局依照相关法律法规，对陆远阳采取责令改正，没收违法所得334,290.12元，并处以334,290.12元罚款。
行家注意到，此前实行的《证券法》相关规定如下：
第四十三条 证券交易所、证券公司和证券登记结算机构的从业人员、证券监督管理机构的工作人员以及法律、行政法规禁止参与股票交易的其他人员，在任期或者法定限期内，不得直接或者以化名、借他人名义持有、买卖股票，也不得收受他人赠送的股票。
任何人在成为前款所列人员时，其原已持有的股票，必须依法转让。
第一百九十九条 法律、行政法规规定禁止参与股票交易的人员，直接或者以化名、借他人名义持有、买卖股票的，责令依法处理非法持有的股票，没收违法所得，并处以买卖股票等值以下的罚款；属于国家工作人员的，还应当依法给予行政处分。
而2019年修订的《证券法》，相关条款如下：
第四十条 证券交易场所、证券公司和证券登记结算机构的从业人员，证券监督管理机构的工作人员以及法律、行政法规规定禁止参与股票交易的其他人员，在任期或者法定限期内，不得直接或者以化名、借他人名义持有、买卖股票或者其他具有股权性质的证券，也不得收受他人赠送的股票或者其他具有股权性质的证券。
任何人在成为前款所列人员时，其原已持有的股票或者其他具有股权性质的证券，必须依法转让。
第一百八十七条 法律、行政法规规定禁止参与股票交易的人员，违反本法第四十条的规定，直接或者以化名、借他人名义持有、买卖股票或者其他具有股权性质的证券的，责令依法处理非法持有的股票、其他具有股权性质的证券，没收违法所得，并处以买卖证券等值以下的罚款；属于国家工作人员的，还应当依法给予处分。
显然，证券法最新修订，对从业人员炒股的口子并未放开。
审计年报业绩成谜
最后再来说说行家此前点评过的华鑫证券。
3月30日，上市公司华鑫股份在2019年报中披露了其全资子公司华鑫证券的业绩情况：由于经纪业务、自营业务利润上升，当期归母净利润为5,511.39万元，而在2018年则是净亏损3,875.51万元。截至报告期末，华鑫证券总资产为213.90亿元，净资产为54.80亿元。
然而，这份报告里并未披露华鑫证券2019年度营收的具体数字。只是在业绩概述中披露，华鑫证券2019年营收、净利润等主要经营指标回升，主要原因是证券市场活跃度有所回升，金融科技业务得到较好的发展，大固收业务取得较好的回报。
在此之前的1月17日，华鑫股份发布华鑫证券未经审计的2019年度财报显示，当期营业收入为7.68亿元，同比增长35.28%；净利润为1.34亿元，同比增幅高达1150.34%。
零售金融服务业务机遇
券业行家，服务券商二十年，携手业内顶尖精英，汇聚国内一流商务智慧，与您共同：
探讨财富管理行业格局变化
解析未来券商业务转型“新赛道”
探索打造差异化优势“新机遇”
来源：证监会官网、上市公司公告、中国网财经
券业人都关注的公众号
数十万同僚的交流平台
期待你的加入
↓↓↓
精彩回顾
“富贵”转头空，同行是冤家，爱建证券被国元证券起诉
券业行家
公告出错，踩雷入坑，西部证券此番“补血”能否翻身？
券业行家
套现or增持，谁是上市券商股东No.1
券业行家
广发证券的2019：独董耿直，基金闯祸，11亿买地， 8次被罚
券业行家
一年两起员工“飞单”受罚，中信证券代销层次如何？
券业行家
“保千”成“老千”，2020首家退市股。保荐机构、财务顾问、黑嘴股评、十大股东……都TM是券商
券业行家
开户！开户！开户！监管说了，不达标扣分
券业行家
异常交易、代客理财、违规兼职，长江证券被点名，还有多少疑问未解？
券业行家
伟海
精英
金融精英的信息交流平台
关注
券业人的高端人际交流平台
扫码关注了解券业行家
戳这里，与券业行家一起成长！